【防非宣传月】“投资者必要措施·明规则、识风险”案例——远离非法投资咨询 树立理性投资理念

《证券交易法》《证券交易的公司委派管理工作条例》等就其法规明确规定了征询私人机构、征询人员在开展证券交易、期货市场融资征询金融业务操作过程中所应当履行的法律责任和必须遵守的职业准则。然而还是有诸多盗窃冒充正规融资征询私人机构、虚构专业知识有方广告的公司个人身份，以备有简单融资征询建议、帮助融资者赢取超高的融资收益这样一来为引诱，索取融资者的宠信，实施非法证券交易融资征询等活动。

上海某融资管理工作有限的公司党委人家宅，辩称的公司并无从事证券交易融资征询金融业务的缺乏经验，在未经发展中所国家主管部门批准的意味着，面向社会公众擅自开展证券交易融资征询金融业务。期间，的公司缴征询费约下同9万元，缴诚信操作金、征询费多达下同76余万元。家宅的不当包含非法经营方式罪，违反《中所华人民共和国政府法律条文》第二百二十五条，终究被上海市闸北区人民法院被控徒刑二年，缓刑二年，缓刑下同八万元，并收回全部违法计。

另一齐非法融资征询就其案件中所，家宅被北京某融资管理工作集团有限的公司解聘后，于2016年2月至2016年9月间，多次在天津市丰台区某小学保安楼内等地，虚构自己有方的公司广告的公司个人身份，通过达成协议盗用的出借征询与维修服务协议，欺骗郭某向其更进一步的博客打款，多达索取融资有方款34万元下同，期间以返利等形式返还郭某5.2万元。天津市丰台区人民法院认为家宅以非法占有为目的，在达成协议、履行合同操作过程中所，索取他人财务，数额极大，包含合同串谋，终究按照《中所华人民共和国政府法律条文》第二百二十四条有关规定，被控家宅徒刑四年三个月，退赔被害人郭某二十八万余元，并处以五千元缓刑。

我国《证券交易法》第一百二十二条规定：“未经日国务院证券交易委派管理工作私人机构批准，任何为单位和更进一步不得经营方式证券交易金融业务。”而上述两个案例中所，盗窃通过编造、虚构所谓的专业知识融资顾问缺乏经验，利用高额收益索取融资者宠信，进而通过盗用买入索取融资者的资产。因此融资者在融资征询操作过程中所一定要时刻依然惧怕，进一步提高危险性防范理智。

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一是要擦亮眼睛，精心核查就其私人机构是否是具有国资委许可证的从事证券交易融资征询金融业务的缺乏经验。融资者可以通过中所国证券交易业协会博客核对到合法私人机构和人员名录，在融资征询时还应当精心查看该私人机构的执照经营方式范围是否是包含“证券交易融资征询”。中所国证券交易业协会博客设有非法仿冒私人机构电子邮件公示专栏，融资者可以应予关注。

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二是要高度惧怕，免得向对方更进一步的博客汇款。合法证券交易融资征询私人机构一般通过的公司专用收款的博客缴征询维修服务费，对于那些要求将分钱打入更进一步银行的博客的证券交易征询活动，融资者要十分分心。融资者可以向证券交易融资的公司顺利完成征询，如发现异常情形，应幸而上报有关监管部门。

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三是要主观融资，进一步提高危险性防范理智和自我庇护所能力。融资者应自觉远离以高收益为诱惑的非法融资征询私人机构，抛弃一夜暴富观念，免得被非法化学键高收益高这样一来的盗用电子邮件蒙蔽双眼，时刻依然主观融资心态。

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