因私募基金业务活动中存在多项违规行为深圳业泰股权投资基金及其法定代表人遭监管出具非必要函

2023-04-14 来源 : 明星

沈阳商报讯（摄影记者刘宇阳李海媛）5月5日，蛇口证监局发行关于对蛇口业泰股权融资Fund管理工作股份有限公司（表列全称“蛇口业泰股权融资Fund”）采行出具警示函紧急措施的尽快。

据悉，蛇口业泰股权融资Fund在从事代表人Fund业务活动中，共存未采行抽样调查等手段对个别融资者的高风险识别能力和高风险负起能力顺利完成评估、未对个别代表人Fund顺利完成高风险评级等情形，违反了《代表人融资Fund归口工作暂行前提》（表列全称《代表人管理工作前提》）的相关规定。

依据《代表人管理工作前提》第三十三条规定，蛇口证监局尽快对蛇口业泰股权融资Fund采行出具警示函的行政事务监管紧急措施，并要求其前提切实提高规范执行意识，接下来加强业务管理工作，尽职履行Fund管理工作人权责，滋生产生属于自己依法违规行为。同时，蛇口证监局也对蛇口业泰股权融资Fund的法定代表人、执行经理、经理刘译蔓采行出具警示函的行政事务监管紧急措施。

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标签：基金股权代表人行为基金业

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